（原标题：深圳市江波龙电子股份有限公司境外刊行证券和上市联系的守秘和档案惩处轨制）体育游戏app平台

深圳市江波龙电子股份有限公司 境外刊行证券和上市联系守秘和档案惩处轨制

第一条 为保险国度经济安全，保护社会大家利益及深圳市江波龙电子股份有限公司（以下称“公司”）的利益，防御公司在境外刊行证券和上市流程中的信息安全，标准公司在境外刊行证券和上市联系的守秘和档案惩处职责，根据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国保守国度诡秘法》（以下称“守秘法”）、《中华东谈主民共和国档案法》《中华东谈主民共和国国度安全法》《对于加强境内企业境外刊行证券和上市联系守秘和档案惩处职责的功令》等法律功令的关联功令，公司特制定《深圳市江波龙电子股份有限公司境外刊行证券和上市联系守秘和档案惩处轨制》（以下称“本轨制”）。

第二条 本轨制所称“境外刊行证券和上市”是指公司在中华东谈主民共和国大陆地区之外的国度和地区刊行证券并上市，包括以新增股票为基础证券在境外刊行存托根据，玩忽以非新增股票为基础证券在境外上市存托根据。本轨制适用于公司境外刊行证券和上市的全流程，包括苦求阶段、审核/备案阶段及上市阶段。

第三条 本轨制适用于公司偏激团结财务报表范畴内的境内下属公司或结伙企业。

第四条 国度诡秘是关系国度安全和利益，依照法定能力确信，在一定时辰内只限一定范畴的东谈主员瞻念察的事项。公司诡秘波及国度诡秘的，应当根据《守秘法》等联系法律功令及本轨制的功令例范保护。公司不得涌现国度诡秘，不得挫伤国度和大家利益。

第五条 公司境外刊行证券和上市流程中所波及的国度诡秘应当根据《守秘法》功令，由有权机关确信国度诡秘范畴、密级、守秘期限。在践诺诡秘事项流程中，需要确信国度诡秘的密级时，应最初行给与守秘法子，独立即报请有相应定密权限的业务主宰部门玩忽守秘行政惩处部门确信。

第六条 在境外刊行证券和上市流程中，应当严格贯彻践诺关联法律、功令、标准性文献的功令以及本轨制的要求，增强保守国度诡秘和加强档案惩处的法律意志，加强对关联东谈主员的讲明和惩处，肃穆落实各项具体法子，进一步作念好守秘和档案惩处职责。

第七条 在境外刊行证券和上市流程中，公司向关联证券公司、证券职业机构和境外监管机构等单元和个东谈主提供玩忽公开流露波及国度诡秘、国度机关职责诡秘的文献、贵寓和其他物品的，应当照章报有审批权限的主宰部门批准，并报同级守秘行政惩处部门备案。公司对所提供玩忽公开流露的文献、贵寓是否属于国度诡秘不解确玩忽有争议的,应当照章报关联守秘行政惩处部门确信。公司对所提供玩忽公开流露的文献、贵寓是否属于国度机关职责诡秘不解确玩忽有争议的，应当报关联业务主宰部门确信。经守秘行政惩处部门确信不属于波及国度诡秘的，公司可向证券公司、证券职业机构和境外监管机构等单元和个东谈主提供玩忽公开流露；如守秘行政惩处部门确信波及国度诡秘的，公司应按本条前款功令履行批准能力后从新提供玩忽公开流露。波及国度诡秘的文献、贵寓和其他物品，未经有审批权限的主宰部门批准并报同级守秘行政惩处部门备案，公司一律不得向各证券公司、证券职业机构和境外监管机构等单元和个东谈主提供玩忽公开流露。

第八条 在境外刊行证券和上市流程中，公司向关联证券职业机构和境外监管机构提供玩忽公开流露波及国度安全玩忽要紧利益的档案的，应当照章报国度档案局批准。波及国度安全玩忽要紧利益的档案如有，未经国度档案局批准，公司一律不得向各证券职业机构和境外监管机构提供玩忽公开流露。

第九条 公司向关联证券公司、证券职业机构提供文献、贵寓时，应按照国度联系守秘功令处理联系文献、贵寓，并就践诺本轨制第七条、第八条的情况向关联证券公司、证券职业机构提供书面证实。

第十条 公司经履行相应能力后，向关联证券公司、证券职业机构等提供波及国度诡秘、国度机关职责诡秘玩忽其他涌现后会对国度安全玩忽大家利益变成不利影响的文献、贵寓的，两边应该依照《中华东谈主民共和国保守国度诡秘法》等法律功令及本轨制功令，矍铄守秘左券，对关联证券公司、证券职业机构承担守秘义务的范畴等事项照章作出明确的商定。公司与各证券公司、证券职业机构等已矍铄的职业左券对于适用法律以及关联证券公司、证券职业机构承担守秘义务的商定条目与中国关联法律功令的功令以及本轨制不符的，应当实时协商、修改左券中的联系商定。

第十一条 在境外刊行证券和上市流程中，公司应当要求为公司境外刊行上市提供相应职业的证券公司、证券职业机构在境内形成的职责底稿等档案应当存放在境内。前款所遵法责底稿波及国度诡秘、国度安全玩忽要紧利益的，不得在非涉密蓄意机信息系统中存储、处理和传输；未经关联主宰部门批准并办理审批手续，不得将其佩戴、寄运至境外玩忽通过信息本事等任何技巧传递给境外机构玩忽个东谈主。

第十二条 公司向关联证券公司、证券职业机构、境外监管机构等单元和个东谈主提供管帐档案或管帐档案复制件的，应当按照国度关联功令履行相应能力。

第十三条 境外证券监督惩处机构及关联主宰部门建议对公司在境内进行现场搜检的，公司应当预先向中国证券监督惩处委员会、国度守秘局、国度档案局等关联主宰部门敷陈，波及需要预先经关联部门批准的事项，应当预先获取关联部门的批准。现场搜检应以中国监管机构为主进行，玩忽依赖中国监管机构的搜检恶果。境外证券监督惩处机构和其他联系机构建议对公司进行非现场搜检的，波及国度诡秘的事项，公司应当照章报有审批权限的主宰部门批准，并报同级守秘行政惩处部门备案；波及档案惩处的事项，公司应当照章报国度档案局批准。波及需要预先经其他关联部门批准的事项，公司应当预先获取其他关联部门的批准。

第十四条 公司应当照章对在境外刊行证券和上市流程中波及守秘和档案惩处的关联事项进行自查。

第十五条 公司应当明确斗争国度诡秘的联系东谈主员的权益、牵累和要求，对前述东谈主员履行职责情况开展频繁性的监督搜检。

第十六条 公司在自查及搜检流程中，如发现任何单元、东谈主员、组织有违犯本轨制的看成，应当视情节轻重建议相应的整改法子，包括但不限于责令改正、通报月旦等。对于公司在自查及搜检流程中发现的问题，公司应监督整改职责的施展及实施情况。对于经公司要求仍间隔整改的单元、东谈主员或组织，公司可向政府关联主宰部门敷陈。

第十七条 本轨制未明确功令事宜，参照联系法律、功令、标准性文献及《深圳市江波龙电子股份有限公司规则》的功令践诺。

第十八条 本轨制经董事会审议通过之日起顺利并实施，由董事会负责解释及修改。

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