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体育游戏app平台约定每期扣款日、扣款金额及扣款形状-开云(中国)Kaiyun·体育官方网站-登录入口
发布日期：2025-10-05 05:54    点击次数：75

体育游戏app平台约定每期扣款日、扣款金额及扣款形状-开云(中国)Kaiyun·体育官方网站-登录入口

  鹏华中证 A 股资源产业指数型     证券投资基金（LOF）          基金合同 （由鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金终        止分级运作变更而来）    基金陆续东说念主：鹏华基金陆续有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二零二五年八月                                 目    录                                         基金合同                    第一部分     媒介和释义                         前       言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，设施鹏华中证 A 股资源产业指 数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华东说念主民共和国合同法》、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作陆续办法》（以下简 称《运作办法》）、《证券投资基金销售陆续办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信息袒露陆续办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险陆续 章程》（以下简称《流动性章程》）、证券投资基金信息袒露内容与时势准则第 6 号《基金合同的内容与 时势》、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称《指数基金指挥》）及 其他联系章程，在对等自发、真挚信用、充分保护基金投资者及关连当事东说念主的正当权益的原则基础上，特 矍铄《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金 合同》”）。   《基金合同》是章程《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其他与本基金关连的触及 《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括 基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受。 《基金合同》确当事东说念主按照法律法例和《基金合同》的章程享有权利，同期需承担相应的义务。   鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 断绝分级运作变更而来，鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金由基金陆续东说念主按照法律法例和《基 金合同》的章程召募，并经中国证监会核准。中国证监会对鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 断绝分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪弊端适度未达约定主见、指数编制机构罢手作事、 成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   基金陆续东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则陆续和运用基金财产，但不保证投成本基金一 定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当相宜《基金法》及相应法律法例之章程，若因法律法例的修改或更新导致《基金合                                         基金合同 同》的内容与届时灵验的法律法例的章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准，实时作出相应 的变更和调养，同期就该等变更或调养进行公告。     本基金合同约定的基金产物贵寓纲领编制、袒露与更新要求，自《信息袒露办法》实施之日起一年后 开动实行。                            释       义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本合同的             任何灵验的转换和补充 中国          中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》主见不包括香港独特行政区、澳门独特行政             区及台湾地区） 法律法例        中国面前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门端正及设施性文献 《基金法》       《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》      《证券投资基金销售陆续办法》 《运作办法》      《证券投资基金运作陆续办法》 《信息袒露办法》    《公开召募证券投资基金信息袒露陆续办法》 《流动性章程》      《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险陆续章程》 元           中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金      依据《基金合同》所召募的鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF） 标的指数        中证 A 股资源产业指数 招募评释书       《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）招募评释书》，即用于公             开袒露本基金的基金陆续东说念主及基金托管东说念主、关连作事机构、基金的历史沿革、基             金份额的上市走动、基金份额的申购和赎回、基金份额的登记、基金份额的转托             管、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金金钱的估值、基金收益与分             配、基金的用度与税收、基金的信息袒露、风险揭示、基金的断绝与计帐、基金             合同的内容节录、基金托管条约的内容节录、对基金份额抓有东说念主的作事、其他应             袒露事项、招募评释书的存放及查阅形状、备查文献等触及本基金的信息，供基                                         基金合同             金投资者遴聘并决定是否建议基金申购恳求的要约邀请文献，偏激更新 托管条约        基金陆续东说念主与基金托管东说念主签订的《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金             （LOF）托管条约》偏激任何灵验转换和补充 中国证监会       中国证券监督陆续委员会 银行监管机构      中国银行保障监督陆续委员会或其他经国务院授权的机构 基金陆续东说念主       鹏华基金陆续有限公司 基金托管东说念主       中国工商银行股份有限公司 基金份额抓有东说念主     根据《基金合同》及关连文献正当取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构      相宜《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金代销业务经验，并与             基金陆续东说念主签订基金销售与作事代理条约，代为办理本基金申购、赎回和其他基             金业务的代理机构 销售机构        基金陆续东说念主及基金代销机构 基金销售网点      基金陆续东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 场外          通过深圳证券走动所走动系统外的销售机构利用其自身柜台或其他走动系统办理             本基金基金份额的申购和赎回的场合。通过该等场合办理基金份额的申购和赎回             也称为场外申购和场外赎回 场内          通过具有相应业务经验的深圳证券走动所会员单元利用深圳证券走动所走动系统             办理本基金基金份额的申购、赎回和上市走动的场合。通过该等场合办理基金份             额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 注册登记业务      基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户陆续、基金份             额注册登记、计帐及基金走动说明、披发红利、建立并扶直基金份额抓有东说念主名册             等 基金注册登记机构    鹏华基金陆续有限公司或其寄予的其他相宜条件的办理基金注册登记业务的机构 注册登记系统      指中国证券登记结算有限拖累公司怒放式基金注册登记系统或鹏华基金陆续有限             公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 证券登记结算系统    中国证券登记结算有限拖累公司深圳分公司证券登记结算系统，登记在该系统的             基金份额也称为场内份额 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括                                         基金合同             基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 个东说念主投资者       相宜法律法端正程的条件不错投资证券投资基金的当然东说念主 机构投资者       相宜法律法端正程不错投资证券投资基金的在中国正当注册登记并存续或经政府             联系部门批准成立的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   相宜《及格境外机构投资者境内证券投资陆续办法》及关连法律法端正程的可投             资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金陆续机构、保障公司、             证券公司以偏激他金钱陆续机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购             买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同收效日     指《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》收效日，             《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效 基金存续期       《基金合同》收效后正当存续的不如期之时代 日/天         公历日 月           公历月 责任日         上海证券走动所和深圳证券走动所的往常走动日 怒放日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的责任日 T日          申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日 T＋n 日       自 T 日起第 n 个责任日（不包含 T 日） 上市走动        基金投资者通过深圳证券走动所会员单元以联结竞价的形状买卖基金份额的步履 申购          基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金陆续东说念主购买基金份额的步履 赎回          基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金陆续东说念主卖出基金份额的步履 大宗赎回        在单个怒放日，基金净赎回恳求特出上一日本基金总份额的 10％时的情形 基金账户        基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投资者抓有基金陆续东说念主陆续的怒放式             基金份额情况的账户 走动账户        各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销售机构办理基金走动所引起的基             金份额的变动及结余情况的账户 转托管         投资者将其抓有的并吞基金账户下的基金份额从某一走动账户转入另一走动账户             的业务，包括系统内转托管和跨系统转托管                                         基金合同 系统内转托管     投资者将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登            记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的步履 跨系统转托管     投资者将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的            步履 基金退换       投资者向基金陆续东说念主建议恳求将其所抓有的基金陆续东说念主陆续的任一怒放式基金            （转出基金）的一说念或部分基金份额退换为基金陆续东说念主陆续的任何其他怒放式基            金（转入基金）的基金份额的步履 如期定额投资筹商   投资者通过联系销售机构建议恳求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款形状，由            销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申            请的一种投资形状 流动性受限金钱    指由于法律法例、监管、合同或操作勤苦等原因无法以合理价钱赐与变现的资            产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含条约            约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开采行股            票、金钱支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等 舞动订价机制     指当怒放式基金碰到大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的形状，将基金调            整投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基            金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 基金收益       基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券抓巧合代的公允价值            变动、银行入款利息以偏激他收入 基金金钱总值     基金所领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和本基金应收款项以偏激他投            资所形成的价值总和 基金金钱净值     基金金钱总值扣除欠债后的净金钱值 基金金钱估值     规划评估基金金钱和欠债的价值，以详情基金金钱净值的历程 基金份额净值     规划日基金金钱净值除以规划日基金份额总和 销售作事费      指本基金用于抓续销售和作事基金份额抓有东说念主的用度，该笔用度从 C 类基金份额            和 I 类基金份额基金金钱入网提，属于基金的营运用度 基金份额分类     本基金根据申购费、赎回费及销售作事费收取形状的不同，将基金份额分为不同            的类别。基金注册登记机构为中国证券登记结算有限拖累公司，在投资东说念主申购时                                        基金合同            收取申购用度，并不从本类别基金金钱入网提销售作事费的基金份额，称为 A 类            基金份额；基金注册登记机构为中国证券登记结算有限拖累公司，在投资东说念主申购            时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入网提销售作事费的基金份额，称为 C            类基金份额；基金注册登记机构为鹏华基金陆续有限公司，在投资东说念主申购时不收            取申购用度，而从本类别基金金钱入网提销售作事费的基金份额，称为 I 类基金            份额；三类基金份额分设不同的基金代码，并分离公布基金份额净值 货币市集器具     现款；一年以内（含一年）的银行如期入款、大额存单；剩余期限在三百九十七            天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期            限在一年以内（含一年）的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其            他具有邃密流动性的金融器具 指定媒介       中国证监会指定的用以进行信息袒露的天下性报刊及指定互联网网站（包括基金            陆续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 不可抗力       本合同当事东说念主弗成料念念、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件 基金产物贵寓纲领   《鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金产物贵寓纲领》偏激            更新                                       基金合同                     第二部分   基金的基本情况   一、    基金称号   鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）   二、    基金的类别   股票型证券投资基金   三、    基金的运作形状   上市契约型怒放式   四、    基金的投资主见   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，力图将日均追踪偏离度适度在 0.35％以内， 年追踪弊端适度在 4％以内。   五、    基金的标的指数   中证 A 股资源产业指数   六、    基金份额的上市走动   本基金《基金合同》收效后，本基金将恳求在深圳证券走动所上市走动。   七、    基金存续期限   不如期   八、    基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售作事费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。基金注册登 记机构为中国证券登记结算有限拖累公司，在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金金钱入网提 销售作事费的基金份额，称为 A 类基金份额；基金注册登记机构为中国证券登记结算有限拖累公司，在投                                       基金合同 资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入网提销售作事费的基金份额，称为 C 类基金份额；基 金注册登记机构为鹏华基金陆续有限公司，在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金金钱入网提 销售作事费的基金份额，称为 I 类基金份额。关连费率的建设及费率水平在招募评释书或关连公告中列 示。   本基金各类基金份额分离建设代码。A 类基金份额通过场外和场内两种形状申购，并在走动所上市交 易（场内份额上市走动，场外份额不上市走动），A 类基金份额抓有东说念主可进行跨系统转托管；C 类基金份 额和 I 类基金份额通过场外形状申购，不在走动所上市走动。除经基金陆续东说念主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额抓有东说念主弗成进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分离规划并公 告基金份额净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   在不违背法律法端正程、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基 金陆续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或调养基金份额类别建设、对基金份额分类办法及规 则进行调养并依照《信息袒露办法》的联系章程在指定媒介公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                             基金合同                        第三部分   基金的历史沿革   鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 断绝分级运作并变更而来。   鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金经 2012 年 3 月 19 日中国证券监督陆续委员会下发的 《对于核准鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可[2012]358 号）核准， 进行召募。鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金的基金陆续东说念主为鹏华基金陆续有限公司，基金托 管东说念主为中国工商银行股份有限公司。根据关连法律法例，《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 基金合同》于 2012 年 9 月 27 日收效。   根据《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证 A 股资源产业指数分 级证券投资基金应根据《对于设施金融机构金钱陆续业务的率领认识》等法律法端正程断绝鹏华资源 A 份 额与鹏华资源 B 份额的运作，无需召开基金份额抓有东说念主大会。据此，基金陆续东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在 指定媒介发布《对于鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金之鹏华资源 A 份额和鹏华资源 B 份额终 止运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券走动所恳求鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金的 两级子份额断绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证 A 股 资源产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日雅致收效，《鹏华中证 A 股资源产业 指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失效。                                          基金合同                     第四部分   基金的存续   《基金合同》收效后，基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元的，基金管 理东说念主应当实时讲述中国证监会；取悦 20 个责任日出现前述情形的，基金陆续东说念主应当向中国证监会评释原 因并报送陆续有测度打算。   法律法例另有章程时，从其章程。                                      基金合同                  第五部分   基金份额的上市与走动   《基金合同》收效后，在本基金相宜法律法例和深圳证券走动所章程的上市条件的情况下，基金陆续 东说念主可恳求本基金的 A 类基金份额在深圳证券走动所上市与走动。如无独特评释，本部分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   一、   上市走动的场合   深圳证券走动所。   二、   上市走动的时分   《基金合同》收效后，本基金将恳求在深圳证券走动所上市走动。   在详情上市走动的时分后，基金陆续东说念主应依据法律法端正程在指定媒介刊登基金份额上市走动公告 书。   三、   上市走动的执法   四、   上市走动的用度   本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所关连执法及联系章程实行。   五、   上市走动的行情揭示   本基金在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本基金 前一走动日的基金份额净值。   六、   上市走动的停复牌、暂停上市、还原上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市按照深圳证券走动所的关连章程实行。                                     基金合同   七、    其他事项   关连法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的执法等关连章程内容进行调养的，本 基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额抓有东说念主大会，并在本基金更新的招募评释 书中列示。                                       基金合同                   第六部分   基金份额的申购与赎回   《基金合同》收效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者可通过场内 或场外两种形状对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投资者可通过场外形状对基金 份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统怒放式基金账户下；场内申购的基金份额 登记在证券登记结算系统基金份额抓有东说念主深圳证券账户下。   一、   申购与赎回场合   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场合为基金陆续东说念主的直销网点和基金陆续东说念主寄予的代销机构 的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场合为具有基金代销业务经验且相宜深圳证券走动 所联系风险适度要求的深圳证券走动所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形状办理基金份额 的申购与赎回。基金陆续东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金陆续东说念主网站公示。   二、   申购与赎回的怒放日实时分   申购和赎回的怒放日为证券走动所走动日（基金陆续东说念主公告暂停申购或赎回时以外），投资者应当在 怒放日办理申购和赎回恳求。怒放日的具体业务办理时分在招募评释书中载明或另行公告。   基金陆续东说念主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资 者在《基金合同》约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   若出现新的证券走动市集或走动所走动时分篡改或本质情况需要，基金陆续东说念主可对申购、赎回时分进 行调养，但此项调养应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   三、   申购与赎回的原则 算；                                        基金合同 深圳证券走动所章程的时分以内取销； 则。基金陆续东说念主必须在新执法开动实施前按照《信息袒露办法》的联系章程在指定媒介公告并报中国证监 会备案。   四、     申购与赎回的要津   基金投资者必须根据基金销售机构章程的要津，在怒放日的业务办理时分向基金销售机构建议申购或 赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的形状备足申购资金,投资者在提交赎回恳求时，必须有足 够的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   T 日章程时分受理的恳求，往常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日内为投资者对该走动的灵验性进 行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他形状查询申购与赎回的 成交情况并妥善运用正当权利。   基金销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到申购恳求。 申购的说明以基金注册登记机构或基金陆续公司的说明结果为准。   申购接纳全额缴款形状，若申购资金在章程时安分未全额到账则申购不得手，若申购不得手或无效， 申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求得手后，基金陆续东说念主将通过基金注册登记机构偏激关连基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生大宗赎回的情形时，款项的支付办法参照 《基金合同》的联系条目处理。   五、     申购与赎回的数额限制                                          基金合同 请参见招募评释书； 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见关连公告； 数目限制，基金陆续东说念主必须在调养收效前依照《信息袒露办法》的联系章程在指定媒介公告。   六、   申购用度和赎回用度 的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登 记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 取，扣除用于市集推论、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得 低于法律法例或中国证监会章程的比例下限。 明书中列示。本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。基金陆续东说念主不错根据《基金合同》的关连约定调养费率或收费形状，基金陆续东说念主最迟应于新的 费率或收费形状实施日前 2 个责任日在指定媒介公告。 筹商，针对特定地域边界、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动形状（如网上走动、电话走动 等）等进行基金走动的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按关连监管部门 要求履行关连手续后基金陆续东说念主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率和销售作事费率。 具体处理原则与操作设施苦守关连法律法例以及监管部门、自律执法的章程。                                        基金合同   七、   申购份额与赎回金额的规划   T 日的各类基金份额净值在本日收市后规划，并在 T＋1 日内公告。遇极端情况，经中国证监会同意， 不错妥当蔓延规划或公告。本基金各类基金份额净值的规划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。   本基金申购份额、赎回金额的具体规划公式在招募评释书中列示。   申购的灵验份额由按本质说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日相应类别的基金份额净值为基 准规划。其中，场外申购份额规划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的弊端计入基金财产；场内申购份额规划结果保留到整数位，极少部分铁心，对应的资金返还至投资者 资金账户（返还资金的规划公式及方法请参见招募评释书）。   赎回金额为本质说明的灵验赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。 本基金场内和场外赎回时，赎回金额规划结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的弊端计入基金财产。   八、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金得手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资 者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金陆续东说念主不错在法律法例允许的边界内，对上述注册登记办理时分进行调养，但不得本质影响投资 者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个责任日在指定媒介公告。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理形状   除非出现如下情形，基金陆续东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作；   （2）证券走动场合在走动时分非往常停市，导致当日基金金钱净值无法规划；                                         基金合同   （3）发生本合同章程的暂停基金金钱估值的情况；   （4）基金金钱边界过大，使基金陆续东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹产生负面影 响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益；   （5）基金陆续东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔申购；   （6）基金陆续东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相躲避 50%联结度的情形时；   （7）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致 公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金陆续东说念主应当暂停接受基金申购恳求；   （8）法律法端正程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。   发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、 （7）、（8）项暂停申购情形时，基金陆续东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况摒除时，基金陆续东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照联系章程在指定媒介上公 告（但关连暂停申购公告另有章程的从其章程实行）。   十、     暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理形状   除非出现如下情形，基金陆续东说念主不得拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回恳求或者减速支付赎回款 项：   （1）不可抗力的原因导致基金陆续东说念主弗成支付赎回款项；   （2）证券走动场合照章决定临时停市，导致基金陆续东说念主无法规划当日基金金钱净值；   （3）发生本合同章程的暂停基金金钱估值的情况；   （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现取悦 2 个或 2 个以上怒放日大宗赎回，导致本基金的现款支 付出现难得；   （5）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致 公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金陆续东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接 受基金赎回恳求；   （6）法律法端正程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金陆续东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金陆续东说念主 将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求                                       基金合同 量占已接受赎回恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分由基金陆续东说念主按照发生的情况制定相应的 处理办法在后续怒放日赐与支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回恳求可脱期支付赎回款项，最长不特出 20 个 责任日，并在指定媒介公告。投资者在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金陆续东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金陆续东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照联系章程在指定媒介上公 告（但关连暂停赎回公告另有章程的从其章程实行）。   十一、 大宗赎回的情形及处理形状   本基金单个怒放日，基金净赎回恳求（赎回恳求总和加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购申 请总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额）特出上一日基金总份额的 10％时，即以为发生了大宗赎 回。   当出现大宗赎回时，基金陆续东说念主不错根据本基金那时的金钱组合情状决定全额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金陆续东说念主以为有才智支付投资者的一说念赎回恳求时，按往常赎回文节实行。   （2）部分顺延赎回：当基金陆续东说念主以为支付投资者的赎回恳求有难得或以为支付投资者的赎回恳求 可能会对基金的金钱净值变成较大波动时，基金陆续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 回份额占当日恳求赎回总份额的比例，详情该单个基金份额抓有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回 部分，除投资者在提交赎回恳求时遴聘将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回 价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直 到一说念赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大宗赎回，在当日存在单个基金份额抓有东说念主特出上一怒放日基金总份额 10%以上的赎 回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金陆续东说念主不错脱期办理赎回恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小 额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部 分脱期赎回”的约定形状办理，在仍可接受赎回恳求的边界内对大额赎回恳求东说念主特出 10%的赎回恳求按比 例说明。对当日未予说明的赎回恳求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回恳求                                       基金合同 时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；遴聘脱期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金 份额净值为基础规划赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，基金份额 抓有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）当出现大宗赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券走动所相应执法进行处理；基金退换中转出份 额的恳求的处理形状撤职关连的业务执法及届时开展退换业务的公告。   （5）大宗赎回的公告：当发生大宗赎回并顺延赎回时，基金陆续东说念主应在 2 日内通过指定媒介公告。 同期以邮寄、传真或招募评释书章程的其他形状申诉基金份额抓有东说念主，并评释联系处理方法。   本基金取悦 2 个怒放日以上发生大宗赎回，如基金陆续东说念主以为有必要，可暂停接受赎回恳求；照旧接 受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得特出 20 个责任日，并应当在指定媒介公告。   十二、 再行怒放申购或赎回的公告   淌若发生暂停的时分为一天，基金陆续东说念主应于再行怒放日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的 公告并公布最近一个怒放日的各类基金份额净值。   淌若发生暂停的时分特出一天但少于两周，暂停结果基金再行怒放申购或赎回时，基金陆续东说念主应在 2 日内在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行开动办理申购或赎回的怒放日公告最近一 个责任日的各类基金份额净值。   淌若发生暂停的时分特出两周，暂停时代，基金陆续东说念主应每两玉成少肖似刊登暂停公告一次。暂停结 束基金再行怒放申购或赎回时，基金陆续东说念主应在 2 日内在指定媒介取悦刊登基金再行怒放申购或赎回的公 告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个责任日的各类基金份额净值。   十三、 基金的退换   为便捷基金份额抓有东说念主，异日在各项本领条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金陆续东说念主的有 关章程遴聘在本基金和基金陆续东说念主陆续的其他基金之间进行基金退换。基金退换的数额限制、退换费率等 具体章程不错由基金陆续东说念主届时另行章程并公告。   十四、 转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。                                        基金合同   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（走动单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网 点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或基金份额 上市走动的会员单元（走动单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间 进行转托管的步履。   （2）基金份额跨系统转托管后，抓有期限将再行规划，赎回时按变更后的抓有期限规划适用赎回费 率。   （3）基金份额跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金注册登记机构的关连 业务章程办理。如日后 C 类基金份额和 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金陆续东说念主将另行公告。 前 2 日在指定媒介公告。   十五、 如期定额投资筹商   基金陆续东说念主不错为投资者办理如期定额投资筹商，具体执法由基金陆续东说念主在届时发布公告或更新的招 募评释书中详情。   十六、 基金的非走动过户、质押、冻结与解冻   本基金的非走动过户、质押、冻结与解冻等业务，按照深圳证券走动所、基金注册登记机构等关连机 构的业务章程办理。                                           基金合同                     第七部分   基金合同当事东说念主及权利义务   一、    基金陆续东说念主   （一）基金陆续东说念主简况   称号：鹏华基金陆续有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会《对于同意鹏华基金陆续有限公司开业的批复》（证监基 字〔1998〕31 号）   组织体式：有限拖累公司   注册成本：东说念主民币 150,000,000 元   存续期限：抓续筹商   （二）基金陆续东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并陆续基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金陆续费以及法律法端正程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》及 国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并得到《基金合 同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有测度打算；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；                                        基金合同   （12）在相宜联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调养联系基金申购、赎回、退换等业务 的执法，决定和调养除调高陆续费率、托管费率和销售作事费率之外的基金关连费率结构和收费形状；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权利，为基金的利益运用因基金财产投资于 证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金陆续东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和 登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与作事代理条约及国度联系法律章程，应呈 报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则陆续和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商形状陆续和运作基 金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务陆续及东说念主事陆续等轨制，保证所陆续的基金财产和 基金陆续东说念主的财产互相落寞,对所陆续的不同基金分离陆续，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外,不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文 件的章程，按联系章程规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息袒露及讲述义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄漏基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他 联系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏；                                       基金合同   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有测度打算，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产陆续业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，而况保证投资者卤莽按照《基 金合同》章程的时分和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系资 料的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担抵偿责 任，其抵偿拖累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金合 同》变成基金财产损失机，基金陆续东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金陆续东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担拖累； 但因第三方拖累导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受到损失，而基金陆续东说念主领先承担了拖累的情况下， 基金陆续东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金陆续东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、     基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回复门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   成赶快间：1984 年 1 月 1 日                                            基金合同    批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意运用中央银行职能的决定》（国发 〔1983〕146 号）    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续时代：抓续筹商    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字〔1998〕3 号    （二）基金托管东说念主的权利与义务    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全扶直基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法端正程或监管部门批准的其他收入；    （3）监督基金陆续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金陆续东说念主有违背《基金合同》及国度法律法例 步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；    （4）以基金托管东说念主和基金联名的形状在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证 券账户；    （5）以基金托管东说念主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金计帐；    （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后 台匹配及资金的计帐；    （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （8）在基金陆续东说念主更换时，提名新的基金陆续东说念主；    （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。    （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全扶直基金财产；    （2）成立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、及格的慎重基金托管业务 的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务陆续及东说念主事陆续等轨制，确保基金财产的安全，保 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分离设 置账户，落寞核算，分账陆续，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、资金划拨、账册纪录等方面相 互落寞；                                        基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）扶直由基金陆续东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金陆续东说念主的投资 指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公 开袒露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金陆续东说念主规划的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回的价 格；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，评释基金陆续东说念主在各进军方 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金陆续东说念主有未实行《基金合同》章程的步履，还 应当评释基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金陆续东说念主查对；   （14）依据基金陆续东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金陆续东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并申诉 基金陆续东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金陆续东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金陆续东说念主因违背 《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金陆续东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                      基金合同   三、   基金份额抓有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据 《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基 金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   每份基金份额在其份额类别内具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金陆续东说念主的投资运作；   （8）对基金陆续东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）效劳《基金合同》；   （2）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （3）在其抓有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限拖累；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金走动历程中因任何原因，自基金陆续东说念主、基金托管东说念主及代销机构处得到的失当得 利；   （6）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                        基金合同                  第八部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表共同组成。基金份额抓有东说念主 抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、   召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金陆续东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形状；   （5）提高基金陆续东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，提高销售作事费，但法律法例要求提高该等报恩标 准或提高销售作事费的以外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有章程的以外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要津；   （10）基金陆续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金陆续 东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）断绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所断绝上市的以外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   （1）调低基金陆续费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的边界内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 务费；                                         基金合同   （4）在法律法例和《基金合同》章程的边界内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，加多、减少、调养基金份额类别建设；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）标的指数改名或调养指数编制方法；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当 事东说念主权利义务关系发生变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、   会议召集东说念主及召集形状 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东说念主。基金陆续东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金陆续东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应 当由基金托管东说念主自行召集。 大会，应当向基金陆续东说念主建议书面提议。基金陆续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金陆续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金陆续东说念主决定不召集，代表基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓有东说念主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金陆续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 会，而基金陆续东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主 大会的，基金陆续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干豫。                                       基金合同   三、     召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时分、申诉内容、申诉形状 申诉应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场合、形状会通议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决体式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时分 和场合;   （5）会务常想象划东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 申诉中评释本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信形状、寄予的公证机关偏激接洽形状和接洽东说念主、书 面表决认识寄交的截止时分和收取形状。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金陆续东说念主到指定场合对书面表决认识的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面申诉基金陆续东说念主和基金托管东说念主到指定场合对书面表决认识的计 票进行监督。基金陆续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的， 不影响表决认识 的计票效力。   四、     基金份额抓有东说念主出席会议的形状   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状或通信开会形状召开。   会议的召开形状由会议召集东说念主详情，但更换基金陆续东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会形状召开。 陆续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金陆续东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不 影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法例、《基金合同》会通议申诉的章程，而况抓有基金份额的凭证与                                       基金合同 基金陆续东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金份额不少于在 权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）。 达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形状进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议申诉后，在 2 个责任日内取悦公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》章程申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金陆续东说念主）到 指定场合对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金陆续东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的形状收取基金份额抓有东说念主的书面表决认识；基金托管 东说念主或基金陆续东说念主经申诉不干预收取书面表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额不 小于在权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面认识的代理东说念主， 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主 的代理投票授权寄予书相宜法律法例、《基金合同》会通议申诉的章程，并与基金登记注册机构纪录相 符，而况寄予东说念主出具的代理投票授权寄予书相宜法律法例、《基金合同》会通议申诉的章程；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释注解，不然提交相宜会议申诉中章程真是 认投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头相宜法律法例会通议申诉章程的书面表决认识即视 为灵验的表决，表决认识吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总和。 或其他形状进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他形状授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、   议事内容与要津   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定断绝《基金合                                         基金合同 同》、更换基金陆续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以 及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会接洽的其他事项。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额 抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议申诉前向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也 不错在会议申诉发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主 并由召集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主大会 召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行审核，相宜条件的应当在 大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律法例和《基金合 同》章程的基金份额抓有东说念主大会权柄边界的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额 抓有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大 会上进行解释和评释。   （2）要津性。大会召集东说念主不错对提案触及的要津性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主不错就要津性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念 出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的要津进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额抓有东说念主 大会审议表决的提案，或基金陆续东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份 额抓有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律 法例另有章程以外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的申诉后，淌若需要对原有提案进行修改，应当最迟在基 金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间 隔期。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要津详情和公布监票东说念主，然后由大会主                                        基金合同 抓东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金陆续东说念主授权出席会议的代表，在 基金陆续东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金陆续东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份证 号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个责任日内 在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、   表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 通过。 （含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形状、更换基金陆续东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》 以独特决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名形状进行投票表决。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释注解，提交相宜会议申诉中章程的说明投 资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议申诉章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识 吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。                                      基金合同   七、   计票   （1）如大会由基金陆续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共 同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金陆续东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金 陆续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基 金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金陆续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结果 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大 会主抓东说念主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证,基金陆续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效 力。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基 金托管东说念主召集，则为基金陆续东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基 金陆续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、   收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。淌若接纳通信形状进行表决，在公告 基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金陆续东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。                                          基金合同           第九部分   基金陆续东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津   一、   基金陆续东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金陆续东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金陆续东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、   基金陆续东说念主和基金托管东说念主的更换要津   （一） 基金陆续东说念主的更换要津 名； 该决议需经干预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； 日内在指定媒介公告。 东说念主或新任基金陆续东说念阁下理基金陆续业务的吩咐手续，临时基金陆续东说念主或新任基金陆续东说念主应实时接收。新任                                          基金合同 基金陆续东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 金称号中与原基金陆续东说念主联系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要津 名； 该决议需经干预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； 日内在指定媒介公告。 和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金 陆续东说念主查对基金金钱总值； 并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三） 基金陆续东说念主与基金托管东说念主的同期更换 的基金份额抓有东说念主提名新的基金陆续东说念主和基金托管东说念主；                                     基金合同                  第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金陆续东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程矍铄托管条约。   矍铄托管条约的主见是明确基金托管东说念主与基金陆续东说念主之间在基金财产的扶直、投资运作、净值规划、 收益分拨、信息袒露及互相监督等关连事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓 有东说念主的正当权益。                                         基金合同                   第十一部分   基金份额的注册登记   一、   基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户陆续、 基金份额注册登记、计帐及基金走动说明、披发红利、建立并扶直基金份额抓有东说念主名册等。   二、   基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金陆续东说念主或基金陆续东说念主寄予的其他相宜条件的机构办理。基金陆续东说念主寄予 其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金陆续东说念主和代理机构在投 资者基金账户陆续、基金份额注册登记、计帐及基金走动说明、披发红利、建立并扶直基金份额抓有东说念主名 册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、   基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 在指定媒介上公告；   四、   基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制查验情形及法律法端正程的其他情形以外；                                   基金合同                                       基金合同                  第十二部分        基金的投资   一、    投资主见   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，力图将日均追踪偏离度适度在 0.35％以内， 年追踪弊端适度在 4％以内。   二、    投资边界   本基金投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏激备选成份股（含中小板及创 业板股票）、新股（初度刊行或增发等）、债券（含货币市集器具）和中国证监会允许基金投资的其它金 融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   本基金投资标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90％，同期保抓不低于基金 金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构允许，基金陆续东说念主不错在履行妥当要津后调养上述投资边界，或将新出现的允 许基金投资的其他品种纳入投资边界。   三、    投资理念   投资中证 A 股资源产业指数，共享资源产业稀缺价值，参与中国经济高速增长。   四、    标的指数   中证 A 股资源产业指数   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以至标的指数不 相宜要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金陆续东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中 国证监会讲述并建议陆续有测度打算，如更换基金标的指数、退换运作形状，与其他基金合并、或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至陆续有测度打算确如时代，基金陆续东说念主应按照指数编制机构提 供的最近一个走动日的指数信息苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则扶直基金投资运作。                                        基金合同   五、   投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根 据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调养。   当预期成份股发生调养或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基金 追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些极端情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复 制和追踪标的指数时，基金陆续东说念主不错对投资组合陆续进行妥当变通和调养，发愤裁减追踪弊端。   本基金力图基金份额净值增长率与同期事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不特出 0.35％，年追踪误 差不特出 4％。如因指数编制执法调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪弊端特出上述边界，基金陆续东说念主 应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。   为竣事精良追踪标的指数的投资主见，本基金将以不低于基金金钱净值 90％的金钱投资于标的指数成 份股偏激备选成份股，并保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其缓缓买入，在发愤追踪弊端最小化的前 提下，本基金可采选妥当方法，以裁减买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集身分而无法 依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调养或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根 据市集情况，结合研究分析，对基金财产进行妥当调养，以期在章程的风险承受限制之内，尽量平缓追踪 弊端。   （2）股票投资组合的调养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调养，本基金还将根 据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发身分等变化，对其进行当令调养，以保证基 金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关连和追踪弊端最小化。基金陆续东说念主将对成份股的流动性 进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。由于受到各项抓股比例限制，基金可 能弗成按照成份股权重抓有成份股，基金将会接纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的调养执法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。                                       基金合同   根据指数编制执法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行调养时，本基 金将根据各成份股的权重变化进行相应调养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而灵验追踪标的指数；   根据法律、法端正程，成份股在标的指数中的权重因其它极端原因发生相应变化的，本基金不错对投 资组合陆续进行妥当变通和调养，发愤裁减追踪弊端。   本基金不错根据流动性陆续需要，及第到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合 将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断异日利率变化，并利用债券订价 本领，进行个券遴聘。   六、   投资限制   为羡慕基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的以外；   （5）向其基金陆续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金陆续东说念主运用基金财产买卖基金陆续东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本质适度东说念主或者与其他要紧利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资 主见和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，提神利益败坏，关连走动必须事前得到基金托管 东说念主的同意，并履行信息袒露义务。   法律法例或监管部门取消上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金陆续东说念主在履行妥当要津后，则本基 金投资不再受关连限制。                                         基金合同   本基金的投资组合将苦守以下限制：   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得特出本基金的总金钱，所申报的股票数目不 得特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金不得违背《基金合同》对于投资边界和投资比例的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得特出该基金金钱净值的 15%。因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金陆续东说念主之外的身分以至基金不相宜前述所章程比例限制的， 基金陆续东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （5）关连法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》偏激他联系法律法例或监管部门变更或取消上述限制的，履行妥当要津后，基金的上述投 资限制相应变更或不受上述限制。   除上述第（3）、（4）条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金边界变动等基金陆续东说念主之外的 原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，但基金陆续东说念主应在 10 个走动日内进行调养， 以达到圭臬。法律法例另有章程的从其章程。   基金陆续东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜《基金合同》的联系 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。   七、   事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：   中证 A 股资源产业指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   中证 A 股资源产业指数从中证全指指数样本股中挑选边界大、具有资源产业特征的公司股票组成样本 股。根据中证行业分类方法，该指数样本股主要属于动力行业、原材料行业中的多种金属与采矿、珍摄金 属与矿石、黄金、铝等子行业，不错抽象反应沪深两市具有资源产业特征的公司股票的全体走势，同期为 投资者提供新的投资标的。   标的指数发生变更时，事迹相比基准随之发生变更，基金陆续东说念主应在取得基金托管东说念主同意后，报中国 证监会备案并公告。                                     基金合同   八、   风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为证券 投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发达，具有 与标的指数以及标的指数所代表的公司雷同的风险收益特征。   九、   基金陆续东说念主代表基金运用鼓励权利的处理原则及方法   十、   基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和策略的章程进行融资融券。                                           基金合同                      第十三部分        基金的财产   一、    基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款项以偏激他投资所形成的 价值总和。   其组成主要有：   二、    基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、    基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管东说念主 和本基金联名的形状开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备 案。开立的基金专用账户与基金陆续东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户 以偏激他基金财产账户相落寞。   四、    基金财产的扶直和刑事拖累   本基金财产落寞于基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主扶直。基金陆续                                     基金合同 东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金陆续东说念主、基金托管东说念主因基金财产的陆续、运用或其 他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金陆续东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机 构以其自有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和《基金合同》的章程刑事拖累外，基金财产不得被刑事拖累。   基金陆续东说念主陆续运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相对消；基金陆续东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相对消。                                        基金合同                   第十四部分   基金金钱估值   一、    估值主见   基金金钱估值的主见是客不雅、准确地反应基金金钱是否保值、升值，依据经基金金钱估值后详情的基 金金钱净值而规划出的基金份额净值，是规划基金申购与赎回价钱的基础。   二、    估值日   本基金的估值日为关连的证券走动场合的往常营业日以及国度法律法端正程需要对外袒露基金净值的 非营业日。   三、    估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等金钱和欠债。   四、    估值要津   基金日常估值由基金陆续东说念主进行。基金陆续东说念主完成估值后，将估值结果以两边招供的形状发送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》章程的估值方法、时分、要津进行复核，复核无误后，以 两边招供的形状发送给基金陆续东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。   五、    估值方法   本基金按以下形状进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近走动市价，详情公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经 济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近走动市价，详情公允价钱；                                       基金合同   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘 价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近走动市价，详情公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。走动所上市的金钱支抓 证券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的并吞股票的市价（收盘 价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开采行有明确锁如期的股票，并吞股票在走动所上市后，按走动所上市的并吞股票的市 价（收盘价）估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系章程详情公允价值。 情况下，按成本估值。 与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金陆续东说念主规划并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金陆续东说念主规划的基 金金钱净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一 致的认识，按照基金陆续东说念主对基金金钱净值的规划结果对外赐与公布。   六、   估值诞妄的处理   当估值或任一类基金份额净值计价诞妄本质发生时，基金陆续东说念主应当立即纠正，并采选合理的措施防 止损失进一步扩大。当估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金陆续东说念主应报中国证监会备                                      基金合同 案；当估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金陆续东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因 基金估值诞妄给投资者变成损失的，应先由基金陆续东说念主承担，基金陆续东说念主对不应由其承担的拖累，有权向 漏洞东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作历程中，淌若由于基金陆续东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机构、或代理销售机构、或 投资者自身的漏洞变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，漏洞的拖累东说念主应当对由于该差错遭受损失确当 事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿拖累。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同业业现存本领水平无法料念念、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述章程实行。   由于不可抗力原因变成投资者的走动贵寓灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗力原因出现差 错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿拖累，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义 务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错拖累方应实时团结各方，实时进行更正，因更 正差错发生的用度由差错拖累方承担；由于差错拖累方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的由 差错拖累方承担；若差错拖累方照旧积极团结，而况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时分进行更正而未更 正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿拖累。差错拖累方打发更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保差错已 得到更正。   （2）差错的拖累方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对差错的有 关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得到失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错拖累方仍打发差错负 责，淌若由于得到失当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还失当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损 方”），则差错拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到失当得利确当事东说念主享 有要求托福失当得利的权利；淌若得到失当得利确当事东说念主照旧将此部分失当得利返还给受损方，则受损方 应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的失当得利返还的总和特出其本质损失的差额部分支付给差错责 任方。                                        基金合同   （4）差错调养接纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的形状。   （5）差错拖累方拒却进行抵偿时，淌若因基金陆续东说念主漏洞变成基金金钱损失机，基金托管东说念主应为基 金的利益向基金陆续东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主漏洞变成基金金钱损失机，基金陆续东说念主应为基金的利益向 基金托管东说念主追偿。除基金陆续东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金金钱的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 陆续东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而况依据法律法例、《基金合同》或其他 章程，基金陆续东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿拖累，则基金陆续东说念主有权向出现过 错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法端正程的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的拖累方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的拖累方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的走动数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行说明；   （5）基金陆续东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值规划诞妄偏差达到 0.25％时，基金陆续东说念主应当报 告中国证监会；基金陆续东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值规划诞妄偏差达到 0.5％时，基金陆续东说念主应 当公告并报中国证监会备案。   七、   暂停估值的情形 允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金陆续东说念主应当暂停估值；                                       基金合同   八、   极端情形的处理 因，基金陆续东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄的， 由此变成的基金金钱估值诞妄，基金陆续东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿拖累。但基金陆续东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施摒除由此变成的影响。                                       基金合同                    第十五部分   基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金断绝计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付形状   本基金的陆续费按前一日基金金钱净值的 1.0％年费率计提。陆续费的规划方法如下：   H＝E×1.0％÷过去天数   H 为逐日应计提的基金陆续费   E 为前一日的基金金钱净值   基金陆续费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金陆续东说念主向基金托管东说念主发送基金陆续费 划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金陆续东说念主。若遇法定节 沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2％的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2％÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                          基金合同   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金陆续东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售作事费年费率为 0.1%。 本基金销售作事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主作事，基金陆续东说念主将在基金年度讲述中对该 项用度的列支情况作专项评释。销售作事费计提的规划公式如下：   H=E×0.1%÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售作事费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金陆续东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服 务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约章程，按用度本质开销金 额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 实行；   四、   用度调养   基金陆续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金陆续费率、基金托管费率、基金                                     基金合同 销售费率等关连费率。   调高基金陆续费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议；调低基 金陆续费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。   基金陆续东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、   基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                                             基金合同                   第十六部分   基金的收益与分拨   一、   基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基金已 竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、   基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   三、   基金收益分拨原则 案以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形状是现款分成；本 基金场内收益分拨形状为现款分成； 类基金份额收取销售作事费，将导致各类基金份额在可供分拨利润上有所不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金陆续东说念主与基金托管东说念主协商一致后可调养基金 收益分拨原则和支付形状，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   四、收益分拨有测度打算   基金收益分拨有测度打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时分、分 配数额及比例、分拨形状等内容。   五、收益分拨有测度打算的详情、公告与实施   本基金收益分拨有测度打算由基金陆续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。                                     基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款 红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务执法》实行。对于场内份额，遵 循深圳证券走动所及中国证券登记结算有限拖累公司的关连章程。                                         基金合同                     第十七部分    基金的司帐与审计   一、   基金司帐策略 编制基金司帐报表；   二、   基金的年度审计 务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 内在指定媒介公告。                                        基金合同                    第十八部分   基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》偏激他 联系章程。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金陆续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主及 其日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的章程 袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予袒露的基金信息通过中国证监会指定的 天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金陆续东说念主网 站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证基金投资者卤莽按照基金合同 约定的时分和形状查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义务东说念主应保证不 同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除独特评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息                                       基金合同   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲领   基金变更后，基金陆续东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。 排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息袒露及基金份额抓有东说念主作事等内容。《基金合同》收效 后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金陆续东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登 载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金陆续东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金陆续东说念主不再更新基金招募评释书。 的执法及具体要津，评释基金产物的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 义务关系的法律文献。 金合同》收效后，基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金陆续东说念主应当在三个责任日内，更新基金 产物贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更 的，基金陆续东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金陆续东说念主不再更新基金产物贵寓纲领。   （二）上市走动公告书   本基金获准在深圳证券走动所上市走动的，基金陆续东说念主应当在基金份额上市走动的三个责任日前，将 基金份额上市走动公告书登载于指定网站上，并将上市走动公告书领导性公告登载在指定报刊上。   （三）基金净值信息   在本基金开动上市走动后或开动办理申购或者赎回后，基金陆续东说念主应当在不晚于每个怒放日/走动日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日/走动日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金陆续东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度终末一日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金陆续东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的规划 形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资                                       基金合同 料。   （五）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金陆续东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网站 上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期 货关连业务经验的司帐师事务所审计。   基金陆续东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站 上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金陆续东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定 网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金陆续东说念主应当在中期讲述和年度讲述中袒露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。   讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金陆续东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他进军信息”项下袒露该投资者的类别、 讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及产物的独到风险。   （六）临时讲述   本基金发生要紧事件，联系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定 网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件： 金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；                                       基金合同 罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会 另有章程的以外； 项或中国证监会章程的其他事项。   （七）表示公告   在《基金合同》期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份额价钱产生误 导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关连信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即 对该音讯进行公开表示，并将联系情况立即讲述中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （八）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额抓有东说念主大 会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额抓有东说念主大会的召开时分、会议体式、审议事项、议事要津 和表决形状等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金陆续东说念主、基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主大会                                      基金合同 决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东说念主应当履行关连信息袒露义务。   （九）计帐讲述   基金合同断绝的，基金陆续东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息袒露事务陆续   基金陆续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露陆续轨制，指定特意部门及高档陆续东说念主员负责陆续信 息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息袒露内容与时势准则等法 规的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金陆续东说念主编制的 基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金产 品贵寓纲领、基金计帐讲述等公开袒露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金陆续东说念主进行书面或电子 说明。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。基金陆续东说念主、基金托管东说念主 应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完竣、 实时。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其别大众媒介袒露信 息，可是其别大众媒介不得早于指定媒介和基金上市走动的证券走动所网站袒露信息，而况在不同媒介上 袒露并吞信息的内容应当一致。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角 度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提下，自主提高信息袒露作事 的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律执法的关连章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该费 用不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应当制作责任底 稿，并将关连档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。                                     基金合同   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金陆续东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法端正程将信息置备于公司 住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息袒露事项以法律法端正程及本章细水长流定的内容为准。                                     基金合同           第十九部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、   基金合同的变更   （1）更换基金陆续东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）退换基金运作形状；   （4）提高基金陆续东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，提高销售作事费，但法律法例要求提高该等报恩标 准或提高销售作事费的以外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主见、边界或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有章程的以外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开要津；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金陆续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金陆续费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的边界内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 务费；   （4）在法律法例和《基金合同》章程的边界内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，加多、减少、调养基金份额类别建设；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）标的指数改名或调养指数编制方法；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当 事东说念主权利义务关系发生变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。                                       基金合同 合同》收效之日起两日内在指定媒介公告。   二、   基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 合要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金陆续东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对陆续有测度打算进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的计帐 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主 员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组谐和接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。                                      基金合同   （7）对基金财产进行分拨；   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有测度打算，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠 税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     基金合同                    第二十部分    误期拖累   一、基金陆续东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等法律法例的章程或者《基 金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当分离对各自的步履照章承担抵偿拖累； 因共同业为给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于 径直损失。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，《基金合 同》卤莽连续履行的应当连续履行。非误期方当事东说念主在任责边界内有义务实时采选必要的措施，把稳损失 的扩大。莫得采选妥当措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因把稳损失扩 大而开销的合理用度由误期方承担。   三、由于基金陆续东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金陆续东说念主和基金托管东说念主诚然 照旧采选必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基 金陆续东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。可是基金陆续东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除由此变成 的影响。                                     基金合同             第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁场合为北京，仲 裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。                                         基金合同                   第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 年 1 月 1 日《基金合同》收效，原《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》自并吞日失 效。 同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 二份，每份具有同等的法律效力。 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。                                   基金合同               第二十三部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协商陆续。                                 基金合同             第二十四部分   基金合同内容节录 《基金合同》的内容节录见附件。                                      基金合同                   附件   基金合同内容节录   第一部分   基金份额抓有东说念主、基金陆续东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额抓有东说念主的权利、义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金陆续东说念主的投资运作；   （8）对基金陆续东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）效劳《基金合同》；   （2）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （3）在其抓有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限拖累；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金走动历程中因任何原因，自基金陆续东说念主、基金托管东说念主及代销机构处得到的失当得 利；   （6）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金陆续东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并陆续基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金陆续费以及法律法端正程或中国证监会批准的其他用度；                                        基金合同   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》及 国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并得到《基金合 同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有测度打算；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）在相宜联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调养联系基金申购、赎回、退换等业务 的执法，决定和调养除调高陆续费率、托管费率和销售作事费率之外的基金关连费率结构和收费形状；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权利，为基金的利益运用因基金财产投资于 证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金陆续东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和 登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与作事代理条约及国度联系法律章程，应呈 报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则陆续和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商形状陆续和运作基 金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务陆续及东说念主事陆续等轨制，保证所陆续的基金财产和 基金陆续东说念主的财产互相落寞,对所陆续的不同基金分离陆续，分离记账，进行证券投资；                                       基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外,不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文 件的章程，按联系章程规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息袒露及讲述义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄漏基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他 联系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有测度打算，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产陆续业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，而况保证投资者卤莽按照《基 金合同》章程的时分和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系资 料的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担抵偿责 任，其抵偿拖累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金合 同》变成基金财产损失机，基金陆续东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金陆续东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担拖累； 但因第三方拖累导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受到损失，而基金陆续东说念主领先承担了拖累的情况下， 基金陆续东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金陆续东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；                                       基金合同   （24）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利、义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全扶直基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法端正程或监管部门批准的其他收入；   （3）监督基金陆续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金陆续东说念主有违背《基金合同》及国度法律法例 步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的形状在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证 券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后 台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （8）在基金陆续东说念主更换时，提名新的基金陆续东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全扶直基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、及格的慎重基金托管业务 的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务陆续及东说念主事陆续等轨制，确保基金财产的安全，保 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分离设 置账户，落寞核算，分账陆续，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、资金划拨、账册纪录等方面相 互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；                                        基金合同   （5）扶直由基金陆续东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金陆续东说念主的投资 指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公 开袒露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金陆续东说念主规划的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回的价 格；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，评释基金陆续东说念主在各进军方 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金陆续东说念主有未实行《基金合同》章程的步履，还 应当评释基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金陆续东说念主查对；   （14）依据基金陆续东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金陆续东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并申诉 基金陆续东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金陆续东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金陆续东说念主因违背 《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金陆续东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分   基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要津和执法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表共同组成。基金份额抓有东说念主                                        基金合同 抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金陆续东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形状；   （5）提高基金陆续东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，提高销售作事费，但法律法例要求提高该等报恩标 准或提高销售作事费的以外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有章程的以外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要津；   （10）基金陆续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金陆续 东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）断绝基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所断绝上市的以外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   （1）调低基金陆续费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的边界内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 务费；   （4）在法律法例和《基金合同》章程的边界内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，加多、减少、调养基金份额类别建设；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）标的指数改名或调养指数编制方法；                                         基金合同   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当 事东说念主权利义务关系发生变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形状 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东说念主。基金陆续东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金陆续东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应 当由基金托管东说念主自行召集。 大会，应当向基金陆续东说念主建议书面提议。基金陆续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金陆续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金陆续东说念主决定不召集，代表基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓有东说念主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面申诉建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金陆续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 会，而基金陆续东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主 大会的，基金陆续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干豫。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时分、申诉内容、申诉形状 申诉应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场合、形状会通议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决体式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；                                       基金合同   （4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时分 和场合;   （5）会务常想象划东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 申诉中评释本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信形状、寄予的公证机关偏激接洽形状和接洽东说念主、书 面表决认识寄交的截止时分和收取形状。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金陆续东说念主到指定场合对书面表决认识的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面申诉基金陆续东说念主和基金托管东说念主到指定场合对书面表决认识的计 票进行监督。基金陆续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的， 不影响表决认识 的计票效力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的形状   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状或通信开会形状召开。   会议的召开形状由会议召集东说念主详情，但更换基金陆续东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会形状召开。 陆续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金陆续东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不 影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法例、《基金合同》会通议申诉的章程，而况抓有基金份额的凭证与 基金陆续东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金份额不少于在 权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）。 达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形状进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议申诉后，在 2 个责任日内取悦公布关连领导性公告；                                       基金合同   （2）召集东说念主按《基金合同》章程申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金陆续东说念主）到 指定场合对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金陆续东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的形状收取基金份额抓有东说念主的书面表决认识；基金托管 东说念主或基金陆续东说念主经申诉不干预收取书面表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额不 小于在权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面认识的代理东说念主， 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主 的代理投票授权寄予书相宜法律法例、《基金合同》会通议申诉的章程，并与基金登记注册机构纪录相 符，而况寄予东说念主出具的代理投票授权寄予书相宜法律法例、《基金合同》会通议申诉的章程；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释注解，不然提交相宜会议申诉中章程真是 认投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头相宜法律法例会通议申诉章程的书面表决认识即视 为灵验的表决，表决认识吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总和。 或其他形状进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他形状授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与要津   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定断绝《基金合 同》、更换基金陆续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以 及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会接洽的其他事项。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额 抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议申诉前向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也 不错在会议申诉发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主 并由召集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主大会 召开日 30 天前公告。                                         基金合同   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行审核，相宜条件的应当在 大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律法例和《基金合 同》章程的基金份额抓有东说念主大会权柄边界的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额 抓有东说念主大会审议。淌若召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大 会上进行解释和评释。   （2）要津性。大会召集东说念主不错对提案触及的要津性问题作念出决定。如将提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主不错就要津性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念 出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的要津进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％（含 10％）以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额抓有东说念主 大会审议表决的提案，或基金陆续东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份 额抓有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律 法例另有章程以外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的申诉后，淌若需要对原有提案进行修改，应当最迟在基 金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间 隔期。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要津详情和公布监票东说念主，然后由大会主 抓东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金陆续东说念主授权出席会议的代表，在 基金陆续东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金陆续东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份证 号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会                                        基金合同   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个责任日内 在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 通过。 （含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形状、更换基金陆续东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》 以独特决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名形状进行投票表决。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释注解，提交相宜会议申诉中章程的说明投 资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议申诉章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识 吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金陆续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共 同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金陆续东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金 陆续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基 金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金陆续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结果 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大                                             基金合同 会主抓东说念主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证,基金陆续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效 力。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基 金托管东说念主召集，则为基金陆续东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基 金陆续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介公告。淌若接纳通信形状进行表决，在公告 基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金陆续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金陆续东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   第三部分     基金收益分拨原则、实行方法   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基金已 竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 案以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形状是现款分成；本 基金场内收益分拨形状为现款分成；                                       基金合同 类基金份额收取销售作事费，将导致各类基金份额在可供分拨利润上有所不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金陆续东说念主与基金托管东说念主协商一致后可调养基金 收益分拨原则和支付形状，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   四、收益分拨有测度打算   基金收益分拨有测度打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时分、分 配数额及比例、分拨形状等内容。   五、收益分拨有测度打算的详情、公告与实施   本基金收益分拨有测度打算由基金陆续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款 红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务执法》实行。对于场内份额，遵 循深圳证券走动所及中国证券登记结算有限拖累公司的关连章程。   第四部分   基金财产陆续、运用关连用度的索要、支付形状与比例   一、基金用度的种类                                          基金合同   本基金断绝计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形状   本基金的陆续费按前一日基金金钱净值的 1.0％年费率计提。陆续费的规划方法如下：   H＝E×1.0％÷过去天数   H 为逐日应计提的基金陆续费   E 为前一日的基金金钱净值   基金陆续费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金陆续东说念主向基金托管东说念主发送基金陆续费 划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金陆续东说念主。若遇法定节 沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2％的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2％÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金陆续东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额、I 类基金份额的销售作事费年费率为 0.1%。 本基金销售作事费将特意用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主作事，基金陆续东说念主将在基金年度讲述中对该 项用度的列支情况作专项评释。销售作事费计提的规划公式如下：   H=E×0.1%÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   销售作事费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金陆续东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服 务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。                                       基金合同   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约章程，按用度本质开销金 额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 实行；   四、用度调养   基金陆续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调养基金陆续费率、基金托管费率、基金 销售费率等关连费率。   调高基金陆续费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议；调低基 金陆续费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。   基金陆续东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   第五部分   基金财产的投资标的和投资限制   一、投资边界   本基金投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股偏激备选成份股（含中小板及创 业板股票）、新股（初度刊行或增发等）、债券（含货币市集器具）和中国证监会允许基金投资的其它金 融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   本基金投资标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90％，同期保抓不低于基金 金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构允许，基金陆续东说念主不错在履行妥当要津后调养上述投资边界，或将新出现的允 许基金投资的其他品种纳入投资边界。   二、投资限制                                       基金合同   为羡慕基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的以外；   （5）向其基金陆续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不刚直的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金陆续东说念主运用基金财产买卖基金陆续东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本质适度东说念主或者与其他要紧利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资 主见和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，提神利益败坏，关连走动必须事前得到基金托管 东说念主的同意，并履行信息袒露义务。   法律法例或监管部门取消上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金陆续东说念主在履行妥当要津后，则本基 金投资不再受关连限制。   本基金的投资组合将苦守以下限制：   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得特出本基金的总金钱，所申报的股票数目不 得特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金不得违背《基金合同》对于投资边界和投资比例的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得特出该基金金钱净值的 15%。因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金陆续东说念主之外的身分以至基金不相宜前述所章程比例限制的， 基金陆续东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （5）关连法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》偏激他联系法律法例或监管部门变更或取消上述限制的，履行妥当要津后，基金的上述投 资限制相应变更或不受上述限制。                                       基金合同   除上述第（3）、（4）条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金边界变动等基金陆续东说念主之外的 原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，但基金陆续东说念主应在 10 个走动日内进行调养， 以达到圭臬。法律法例另有章程的从其章程。   基金陆续东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜《基金合同》的联系 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。   第六部分    基金金钱净值的规划方法和公告形状   一、基金金钱净值的规划方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   二、基金净值信息   在本基金开动上市走动后或开动办理申购或者赎回后，基金陆续东说念主应当在不晚于每个怒放日/走动日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日/走动日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金陆续东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度终末一日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   第七部分    基金合同变更和断绝的事由、要津以及基金财产计帐形状   一、基金合同的变更   （1）更换基金陆续东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）退换基金运作形状；   （4）提高基金陆续东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，提高销售作事费，但法律法例要求提高该等报恩标 准或提高销售作事费的以外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主见、边界或策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有章程的以外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开要津；                                       基金合同   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金陆续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金陆续费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的边界内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 务费；   （4）在法律法例和《基金合同》章程的边界内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况 下，加多、减少、调养基金份额类别建设；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）标的指数改名或调养指数编制方法；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当 事东说念主权利义务关系发生变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。 合同》收效之日起两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 合要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金陆续东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对陆续有测度打算进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐                                      基金合同 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主 员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组谐和接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有测度打算，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠 税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     基金合同   第八部分   争议陆续形状   对各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能 陆续的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁场合为北京， 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。   第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金陆续东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场合和营业场合查 阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。



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